当社所定の手続き書類

ご記入いただく書類

お客さまにご記入いただく『当社所定の手続き書類』についてご案内いたします。

  書類名 内容
1 相続依頼書 被相続人が当社に預託する相続財産を相続人の口座に移管するための依頼書
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2 残高証明書等交付依頼書
【任意】
被相続人が当社に預託する相続財産をご確認いただくために「残高証明書」または「残高の明細」を交付するための依頼書
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3 相続人相関図
【任意】
被相続人の出生から死亡までの戸籍にもとづき、相続人の構成をご記入いただくもの
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相続依頼書

被相続人が当社に預託する相続財産を相続人の口座に移管するための依頼書です。お客さまそれぞれの相続のお手続き方法やご事情等により様式が分かれております。

残高証明書等交付依頼書【任意】

被相続人が当社に預託する相続財産をご確認いただくために、「残高証明書」または「残高の明細」を交付依頼する書類です。必要に応じて、ご依頼人ご自身が記入・捺印のうえ、以下の添付書類とともにご提出ください。

残高証明書等交付依頼書への添付書類
ご依頼人が
相続人の場合
1 被相続人の死亡が確認できる戸籍謄本
2 相続人であることが確認できる戸籍謄本
3 ご依頼人の印鑑証明書
ご依頼人が
相続人以外の場合
1 被相続人の死亡が確認できる戸籍謄本
2 遺言執行者であることが確認できる執行者の選任書面(原本)等
3 ご依頼人の印鑑証明書

交付依頼された残高証明書等は、本依頼書を受領してお手元に届くまでに約1週間ほどお時間をいただきます。ご了承ください。

相続人相関図【任意】

被相続人の出生から死亡までの戸籍にもとづき、相続人の構成をご氏名等でご記入ください。当社へのご提出は任意です。

参考ページ

その他必要に応じてご提出いただく書類

前述の必要書類のほかに、被相続人のお取引内容等により、以下の書類が必要になる場合があります。

  書類名 必要になるケース
1 証券総合取引申込書 被相続人が当社に預託する相続財産を相続される方が、当社に口座をお持ちでない場合
2 特定口座開設者死亡届出書 被相続人が当社で特定口座を利用されていた場合
3 相続上場株式等(贈与・相続・遺贈)移管依頼書 被相続人の特定口座内の資産を特定口座にて引き継がれる場合
4 非課税口座開設者死亡届出書(NISA) 被相続人が非課税口座(NISA)を利用されていた場合
5 非課税・特別非課税貯蓄死亡届出書・通知書 被相続人が当社で非課税貯蓄制度を利用されていた場合

被相続人の当社におけるお取引内容等により、上記以外の書類をご記入またはご提出いただく場合があります。

手数料およびリスクについて(必ずお読みください)

当社Webサイトに記載の金融商品等にご投資いただく際には、各金融商品等に所定の手数料や諸経費等をご負担いただく場合があります。また、各金融商品等には価格の変動等による損失を生じるおそれがあります。各ページに掲載された各金融商品等へのご投資にかかる手数料等およびリスクについては、手数料およびリスクについての重要な注意事項のページをお開きいただき、よくお読みください。

手数料およびリスクについての重要な注意事項

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